Gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında Maliyyə Monitorinqi Federal Xidmətinin əmri.

Rusiya Federasiyası

Rosfinmonitoring-in 03.08.2010-cu il tarixli, 203 nömrəli əmri (01.11.2010-cu il tarixli dəyişikliklərlə) “DİGƏR KOMPOZİT KADRLARININ KADRLARININ HAZIRLANMASI VƏ TƏLİM EDİLMƏSİNƏ TƏLƏBLƏR HAQQINDA QAYDAMLARIN təsdiq edilməsi haqqında” YUMA MƏQSƏDİ ÜÇÜN ( Pulların yuyulması) CİNAYƏTDƏN GƏLİRLƏR VƏ TERRORİZMİN MALİYYƏLƏNMƏSİ”

(Rosfinmonitorinq-in 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmiş dəyişikliklərlə)

"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Federal Qanununa uyğun olaraq (Qanunvericilik Toplusu) Rusiya Federasiyası, 2001, N 33 (I hissə), maddə. 3418; 2002, N 30, maddə. 3029; N 44, Maddə. 4296; 2004, N 31, maddə. 3224; 2005, N 47, maddə. 4828; 2006, N 31 (I hissə), maddə. 3446, maddə. 3452; 2007, N 16, maddə. 1831; N 31, Art. 3993, maddə. 4011; N 49, maddə. 6036; 2009, N 23, maddə. 2776; N 29, maddə. 3600) və Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 715 nömrəli "Haqqında" Fərmanının 3-cü bəndi. ixtisas tələbləri qaydalara əməl olunmasına cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslərə daxili nəzarət və onun həyata keçirilməsi proqramları, habelə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə kadrların hazırlanması və təhsili, müştərilərin, benefisiarların müəyyən edilməsi tələbləri” (Rusiya Federasiyasının Toplu Qanunvericiliyi, 2005-ci il). No 50, maddə 5302; 2008-ci il, N 12, maddə 1140) Sərəncam verirəm:

1. Maliyyə Bazarları üzrə Federal Xidmət (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, əlavə edilmiş təşkilatlarla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. Nəğd olaraq cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədi ilə və ya digər əmlak.

2. Sərəncam qüvvədən düşmüş hesab edilsin Federal xidmət Maliyyə monitorinqi haqqında 2008-ci il 1 noyabr tarixli 256 nömrəli “Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında terrorizmin maliyyələşdirilməsi” (Rusiya Federasiyası Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, 13222 nömrəli qeydiyyat).

Nəzarətçi
Yu.A.ÇIXANÇIN

TƏSDİQ EDİLMİŞDİR
Federal Xidmətin əmri ilə
maliyyə monitorinqi üzrə
03.08.2010-cu il tarixli, N 203

Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətin 3 avqust 2010-cu il tarixli 203 nömrəli əmri
“Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında”

"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Federal Qanununa uyğun olaraq (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2001-ci il, N 33 (I hissə), Maddə 3418; 2002-ci il, N 30, maddə 3029; N 44, maddə 4296; 2004, N 31, maddə 3224; 2005, N 47, maddə 4828; 2006, N 31 (I hissə), maddə 346. , Maddə 3452; 2007, N 16, Maddə 1831; N 31, Maddə 3993, Maddə 4011; N 49, Maddə 6036; 2009, N 23, Maddə 2776; № 29, Maddə 3600) və bənd Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 3 nömrəli 715 nömrəli qərarı "Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına, habelə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin müəyyənləşdirilməsinə tələblərə riayət edilməsinə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslər üçün ixtisas tələbləri haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə benefisiarlar” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, Art. 5302; 2008-ci il, No 12, Art. 1140) sifariş:

1. Maliyyə Bazarları üzrə Federal Xidmət (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. cinayətdən əldə edilən gəlirlər və terrorizmin maliyyələşdirilməsi.

2. Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli “Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında” əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin. cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə aparmaq” (Rusiya Federasiyası Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, 13222 nömrəli qeydiyyat).

Vəzifə
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında

Dəyişiklik və əlavələrlə:

I. Ümumi müddəalar

1. Bu Qayda 5-ci maddədə göstərilən cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. Federal Qanun 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında".

Kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının hazırlanması və təhsili Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılmaqla Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və 5-ci bəndlərdə müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir. , , , , , , bu Qaydaların.

Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.

2. Təşkilat rəhbəri keçilməli olan işçilərin siyahısını təsdiq edir məcburi təlim və cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə üzrə təlim (bundan sonra təlim).

3. Bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıda təşkilat (təşkilatdan başqa peşəkar fəaliyyət qiymətli kağızlar bazarında və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının idarə edilməsi ilə bağlı fəaliyyət (bundan sonra - bu sahədə fəaliyyət) maliyyə bazarı)), aşağıdakı işçilər daxildir:

a) təşkilatın rəhbəri;

b) təşkilatın filialının rəhbəri;

c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində daxili nəzarətin təşkilinə və həyata keçirilməsinə rəhbərlik edən, xidməti vəzifəsinə uyğun olaraq təşkilatın (filialın) müavini;

d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət qaydalarına riayət edilməsinə cavabdeh olan təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (bundan sonra xüsusi vəzifəli şəxs);

d) Baş mühasib təşkilatın (filialın) (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında və ya saxlama funksiyalarını yerinə yetirən işçi vəzifəsi olduqda; mühasibat uçotu;

f) menecer hüquq şöbəsi təşkilat (filial) və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);

g) mövcud olduqda təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin işçiləri;

h) təşkilatın (filialın) rəhbərinin mülahizəsinə əsasən və təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla təşkilatın (filialın) digər işçiləri.

4. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatda (kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya aşağıdakı işçilər daxil edilir:

a) təşkilatın rəhbəri;

b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;

c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən təşkilatın (filialın) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;

d) menecer və müdir müavini struktur vahidi maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilat (filial);

e) nəzarətçi;

f) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:

səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya ehtiyatları fondlarının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması; pensiya fondu, yaxud pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün əmanətlərin qoyulduğu əmlak;

səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya pensiya ehtiyatlarından vəsaitlərin daxil olduğu qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması. qeyri-dövlət pensiya fondunun yerləşdirilməsi və ya pul vəsaitlərinin yatırılması pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzili üçün əmanətlər;

ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüquqlarını təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;

g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;

h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilat rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.

5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:

a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;

b) nəzarətçi;

c) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:

qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması: təşkilatın adından və təşkilatın vəsaiti hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;

idarənin təsisçisinin maraqlarına uyğun olaraq pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatların və (və ya) əməliyyatların aparılması;

qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;

müştərilərin qiymətli kağızlar hesablarında olan qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;

d) xüsusi vəzifəli şəxs;

e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər işçiləri.

II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri

6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:

a) giriş brifinqi;

b) əlavə göstəriş;

c) məqsədyönlü təlimat (təşkilat işçilərinin cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə riayət etmək üçün zəruri olan əsas bilikləri əldə etmək, habelə onların formalaşdırılması və təkmilləşdirilməsi; təşkilatların daxili nəzarət sistemi, onun həyata keçirilməsi proqramları və bu məqsədlər üçün qəbul edilmiş digər təşkilati-inzibati sənədlər);

d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində bilik səviyyəsinin artırılması (bundan sonra bilik səviyyəsinin artırılması).

7. Təşkilatda işə qəbul hazırlığı xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən vəzifələrə işə qəbul zamanı və ya bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində nəzərdə tutulmuş (müəyyən edilmiş) funksiyaların yerinə yetirilməsi, vəzifələrə keçirilərkən (müvəqqəti keçirmə) və ya müəyyən edilmiş funksiyaların yerinə yetirilməsi zamanı keçirilir. (müəyyən edilmiş) bu Qaydaların 3-cü bəndlərində.

8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:

cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktları dəyişdirildikdə və yeniləri qüvvəyə mindikdə;

təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə yeni daxili nəzarət qaydalarını və ya mövcud daxili nəzarət qaydalarını və onun həyata keçirilməsi proqramlarını təsdiq etdikdə;

bir təşkilatın işçisini digərinə köçürərkən daimi iş Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində mövcud bilikləri Rusiya Federasiyasının leqallaşdırma ilə mübarizə haqqında qanunvericiliyinə riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilat daxilində (müvəqqəti iş) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin yuyulması və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi;

bu Qaydaların 3-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış müqavilədə nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işlərin təşkili işçiyə həvalə edildikdə əmək müqaviləsi belə işin görülməsi işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsinin şərtlərinin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda.

Bu Qaydaların 5-ci bəndində sadalanan, kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılaraq.

10. Xüsusi funksiyaları yerinə yetirməyi planlaşdıran şəxs üçün məqsədyönlü təlimat şəklində təlim rəsmi, bu cür funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə keçir.

Məqsədli təlimat şəklində birdəfəlik təlim də aşağıdakılar tərəfindən tamamlanmalıdır:

a) bu Əsasnamənin 3-cü bəndində göstərilən işçilər sırasından: təşkilatın (filialın) rəhbəri, təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi) (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda) və ya təşkilatda mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi, təşkilatın hüquq bölmələrinin rəhbəri və ya hüquqşünası (təşkilatın ştatında vəzifə varsa);

Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra bir il müddətində məqsədyönlü təlimat şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. aidiyyəti üzrə təyinat tarixi iş öhdəlikləri.

Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən vəzifələri tutan şəxslər daxil olduqları tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü təlimat şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Qaydanın qüvvəyə minməsi.

Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Maliyyə Monitorinqi Federal Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli "Təhsil tələbləri haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü təlimat şəklində təlim keçmiş şəxslər. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların şəxsi heyətinin maarifləndirilməsi” təkrar məqsədyönlü təlimlərin keçirilməsi tələb olunmur.

Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydalara uyğun olaraq məqsədyönlü göstərişlər digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadr hazırlığı və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadr hazırlığı və təhsili təmin etmək; cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılması (yuyulması) və maliyyə bazarında terrorizmin maliyyələşdirilməsi, Maliyyə Bazarları üzrə Federal Xidmət tərəfindən müəyyən edilir.

Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü təlim Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılan təşkilatlar və Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmət tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlara uyğun olaraq digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.

Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən məqsədyönlü təlimin başa çatdırılması ünvanlı brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilən sənədlə təsdiq edilməlidir.

12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.

Təşkilatların işçiləri, müvafiq olaraq, bu Qaydaların 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü təlimlərin keçirildiyi təşkilatlarda müvafiq olaraq bilik səviyyəsinin yüksəldilməsinə məruz qalırlar.

Təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri bilik səviyyəsi üç ildə bir dəfədən az olmayaraq bu Qaydaların 10-u, ildə bir dəfədən az olmayaraq - maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatıdır.

Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi üzrə təhsilini başa vurması həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.

III. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim proqramı

14. Təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün müvafiq normativ hüquqi aktların tələblərini nəzərə almaqla, təlim proqramını (bundan sonra - Təlim Proqramı) hazırlayır. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi, habelə təşkilatın və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri.

15. Təlimin məqsədi təşkilatın əməkdaşlarının cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə əməl etmələri üçün zəruri olan bilikləri əldə etməkdir. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə, habelə təşkilatın daxili nəzarəti qaydalarına, onun həyata keçirilməsi proqramlarına və daxili nəzarətin təşkili məqsədi ilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati-inzibati sənədlərinə.

16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:

a) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının öyrənilməsi;

b) işçi xidməti vəzifələrini yerinə yetirərkən təşkilatda daxili nəzarətin həyata keçirilməsi qaydalarını və proqramlarını, habelə normativ hüquqi aktların tələblərinə əməl etmədiyinə görə təşkilatın əməkdaşına tətbiq edilə bilən məsuliyyət tədbirlərini öyrənmək; Rusiya Federasiyası cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində və daxili nəzarətin təşkili və həyata keçirilməsi məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati və inzibati sənədləri;

c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin yuyulmasının və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin tipologiyalarının, xarakterik qanunauyğunluqlarının və üsullarının, habelə qeyri-adi əməliyyatların müəyyən edilməsi və əlamətlərinin meyarlarının öyrənilməsi.

IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçotu

17. Təşkilat işçilərinin keçdiyi təlimlərin uçotunu aparır.

18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçota alınması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.

19. Təşkilatın əməkdaşının cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktları və digər normativ hüquqi aktları ilə tanış olması (məqsədli brifinq istisna olmaqla) və terrorizmin maliyyələşdirilməsi və daxili nəzarətin təşkili məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın daxili sənədləri təşkilatın forma və məzmununu müstəqil şəkildə müəyyən etdiyi sənəddə onun öz imzası ilə təsdiq edilməlidir.

Təşkilatın işçisinin təlimi başa vurduğunu təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə olunur.

FEDERAL MALİYYƏ MONİTORİNQ XİDMƏTİ

SİFARİŞ

Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında

"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Federal Qanununa uyğun olaraq (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2001-ci il, N 33 (I hissə), Maddə 3418; 2002-ci il, N 30, maddə 3029; N 44, maddə 4296; 2004, N 31, maddə 3224; 2005, N 47, maddə 4828; 2006, N 31 (I hissə), maddə 346. , Maddə 3452; 2007, N 16, Maddə 1831; N 31, Maddə 3993, Maddə 4011; N 49, Maddə 6036; 2009, N 23, Maddə 2776; № 29, Maddə 3600) və bənd Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 3 nömrəli 715 nömrəli qərarı "Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına, habelə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin müəyyənləşdirilməsinə tələblərə riayət edilməsinə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslər üçün ixtisas tələbləri haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə benefisiarlar” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, Art. 5302; 2008-ci il, No 12, Art. 1140) sifariş:

2. Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətin 2008-ci il 1 noyabr tarixli 256 nömrəli “Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında” əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin. cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə aparmaq” (Rusiya Federasiyası Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, 13222 nömrəli qeydiyyat).

Nəzarətçi

Yu.A.ÇIXANÇIN

Təsdiq edildi

Federal Xidmətin əmri ilə

maliyyə monitorinqi üzrə

03.08.2010-cu il tarixli, N 203

MÖVQE

HAZIRLIQ VƏ TƏLİM TƏLƏBLƏRİ HAQQINDA

PULLA ƏMƏLİYYAT GÖRƏN TƏŞKİLATLARIN HƏYDİ

MÜRACİƏT MƏQSƏDLƏRİ ÜÇÜN VASİTƏLƏR VƏ YA DİGƏR ƏMLAK İLƏ

CİNAYƏTDƏN GƏLİRLƏRDƏN GƏLİRLƏRİN LƏNİQLƏŞMƏSİ (YUMA).

TƏRƏFİNDƏN VƏ TERRORİZMİN MALİYYƏ EDİLMƏSİ

(Rosfinmonitorinq-in 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmiş dəyişikliklərlə)

I. Ümumi müddəalar

Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.

2. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədi ilə icbari təlim və təhsil almalı olan işçilərin siyahısını (bundan sonra - təlim) təşkilatın rəhbəri təsdiq edir.

3. Təşkilat (qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının (bundan sonra) idarə edilməsi sahəsində fəaliyyət göstərən təşkilat istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahı. maliyyə bazarında fəaliyyət)) aşağıdakı işçiləri əhatə edir:

a) təşkilatın rəhbəri;

b) təşkilatın filialının rəhbəri;

e) təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında və ya mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi vəzifəsi olduqda;

f) təşkilatın (filialın) hüquq şöbəsinin müdiri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);

g) mövcud olduqda təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin işçiləri;

a) təşkilatın rəhbəri;

b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;

c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən təşkilatın (filialın) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;

ç) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinin rəhbəri və rəhbərinin müavini;

e) nəzarətçi;

f) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:

səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarından vəsaitlərin idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması; və ya pensiya əmanətlərindən və ya hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün yığımlardan vəsaitin yatırıldığı əmlak;

ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüquqlarını təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;

g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;

h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilat rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.

5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:

a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;

b) nəzarətçi;

c) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:

idarənin təsisçisinin maraqlarına uyğun olaraq pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatların və (və ya) əməliyyatların aparılması;

qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;

müştərilərin qiymətli kağızlar hesablarında olan qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;

d) xüsusi vəzifəli şəxs;

e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər işçiləri.

II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri

6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:

a) giriş brifinqi;

b) əlavə göstəriş;

8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:

cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində biliyi qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydalara riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilatın işçisi təşkilat daxilində başqa daimi işə (müvəqqəti işə) keçirildikdə. cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi;

bu Qaydaların 3, 4-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış əmək müqaviləsində nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işlərin təşkili işçiyə həvalə edildikdə, belə işin görülməsi şərtlərin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsi.

Məqsədli təlimat şəklində birdəfəlik təlim də aşağıdakılar tərəfindən tamamlanmalıdır:

b) bu Qaydaların 4-cü bəndinin “a” – “e” yarımbəndlərində göstərilən işçilər;

c) bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində göstərilən işçilər.

Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra bir il müddətində məqsədyönlü təlimat şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. müvafiq vəzifə öhdəliklərinin təyin olunduğu tarix.

Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən məqsədyönlü təlimin başa çatdırılması ünvanlı brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilən sənədlə təsdiq edilməlidir.

12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.

Təşkilatların işçiləri bu Qaydaların 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü təlimat verildiyi təşkilatlarda müvafiq olaraq bilik səviyyəsinin yüksəldilməsinə məruz qalırlar.

Təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri bilik səviyyəsi üç ildə bir dəfədən az olmayaraq bu Qaydaların 10-u ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatıdır.

(Rosfinmonitorinq-in 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmiş dəyişikliklərlə)

13. Təşkilatın (filialın) digər işçiləri, bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində adları çəkilənlərdən əlavə və bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya daxil edilmiş xüsusi vəzifəli şəxs, habelə kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarı üzrə peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatın struktur bölməsinin digər işçiləri kimi (bu Əsasnamənin 5-ci bəndinin “d” yarımbəndi) məqsədli təlimatlandırmadan keçmək və öz mülahizələrinə uyğun olaraq bilik səviyyəsini artırmaq. bu Əsasnamənin 11 və 12-ci bəndlərində müəyyən edilmiş qaydada təşkilatın rəhbəri.

III. İşçilərin təlim və təhsil proqramı

leqallaşdırma ilə mübarizə sahəsində təşkilatlar (yuyulma ilə mübarizə)

cinayətdən əldə edilən gəlirlər,

və terrorizmin maliyyələşdirilməsi

16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:

IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçotu

17. Təşkilat işçilərinin keçdiyi təlimlərin uçotunu aparır.

18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçota alınması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.

Təşkilatın işçisinin təlimi başa vurduğunu təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə olunur.

Assosiasiya davamlı olaraq rəqabətqabiliyyətli qiymətlərlə ağacın satışında xidmətlərin göstərilməsinə kömək edir. Əla keyfiyyətli meşə məhsulları.

SİFARİŞ

3 avqust 2010-cu il tarixli, N 203

Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında

HAZIRLIQ VƏ TƏLİM TƏLƏBLƏRİ HAQQINDA

PULLA ƏMƏLİYYAT GÖRƏN TƏŞKİLATLARIN HƏYDİ

MÜRACİƏT MƏQSƏDLƏRİ ÜÇÜN VASİTƏLƏR VƏ YA DİGƏR ƏMLAK İLƏ

CİNAYƏTDƏN GƏLİRLƏRDƏN GƏLİRLƏRİN LƏNİQLƏŞMƏSİ (YUMA).

TƏRƏFİNDƏN VƏ TERRORİZMİN MALİYYƏ EDİLMƏSİ

(Rosfinmonitorinq-in 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmiş dəyişikliklərlə)

"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Federal Qanununa uyğun olaraq (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2001-ci il, N 33 (I hissə), Maddə 3418; 2002-ci il, N 30, maddə 3029; N 44, maddə 4296; 2004, N 31, maddə 3224; 2005, N 47, maddə 4828; 2006, N 31 (I hissə), maddə 346. , Maddə 3452; 2007, N 16, Maddə 1831; N 31, Maddə 3993, Maddə 4011; N 49, Maddə 6036; 2009, N 23, Maddə 2776; № 29, Maddə 3600) və bənd Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 3 nömrəli 715 nömrəli qərarı "Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına, habelə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin müəyyənləşdirilməsinə tələblərə riayət edilməsinə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslər üçün ixtisas tələbləri haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə benefisiarlar” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, Art. 5302; 2008-ci il, No 12, Art. 1140) sifariş:

Nəzarətçi

FEDERAL MALİYYƏ MONİTORİNQ XİDMƏTİ

SİFARİŞ

Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadr hazırlığına və təliminə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında

Dəyişiklikləri olan sənəd:
(Federal orqanların normativ aktlarının bülleteni icra hakimiyyəti, N 3, 17/01/2011).
____________________________________________________________________

"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Federal Qanununa uyğun olaraq (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2001-ci il, N 33 (I hissə), Maddə 3418; 2002-ci il, N 30, maddə 3029; N 44, maddə 4296; 2004, N 31, maddə 3224; 2005, N 47, maddə 4828; 2006, N 31 (I hissə), maddə 346. , maddə .3452; 2007-ci il, N 16, maddə 1831; N 31, maddə 3993, maddə 4011; N 49, maddə 6036; 2009, N 23, maddə 2776; N 29, maddə 3600) və Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 715 nömrəli qərarının 3-cü bəndi "Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına riayət edilməsinə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslər üçün ixtisas tələbləri, habelə kadrların hazırlanması və təhsili üçün tələblər, işçilərin müəyyənləşdirilməsi, cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (çirkli pulların yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə müştərilər, benefisiarlar” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, m. 5302; 2008-ci il, No 12, maddə 1140)

Sifariş edirəm:

2. Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətin 2008-ci il 1 noyabr tarixli 256 nömrəli “Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında” əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin. cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə” (Rusiya Federasiyası Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, 13222 nömrəli qeydiyyat).

Nəzarətçi
Yu.Çixançin

Qeydiyyatdan keçib
Ədliyyə Nazirliyində
Rusiya Federasiyası
7 sentyabr 2010-cu il
qeydiyyat N 18375

Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə

TƏSDİQ EDİLMİŞDİR
Federal Xidmətin əmri ilə
maliyyə monitorinqi üzrə
3 avqust 2010-cu il tarixli, N 203

I. Ümumi müddəalar

1. Bu Qaydalar cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə Azərbaycan Respublikasının Federal Qanununun 5-ci maddəsində göstərilən pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında".

Kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının hazırlanması və təhsili Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılmaqla Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və 5-ci bəndlərdə müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir. , bu Əsasnamənin 9, 10, 11, 12, 13.

Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.

a) təşkilatın rəhbəri;

b) təşkilatın filialının rəhbəri;

e) təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında və ya mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi vəzifəsi olduqda;

f) təşkilatın (filialın) hüquq şöbəsinin müdiri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);

g) mövcud olduqda təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin işçiləri;

a) təşkilatın rəhbəri;

b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;

c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən təşkilatın (filialın) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;

ç) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinin rəhbəri və rəhbərinin müavini;

e) nəzarətçi;

f) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:

səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarından vəsaitlərin idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması; və ya pensiya əmanətlərindən və ya hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün yığımlardan vəsaitin yatırıldığı əmlak;

səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya pensiya ehtiyatlarından vəsaitlərin daxil olduğu qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması. qeyri-dövlət pensiya fondunun yerləşdirilməsi və ya pul vəsaitlərinin yatırılması pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzili üçün əmanətlər;

ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüquqlarını təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;

g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;

h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilat rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.

5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:

a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;

b) nəzarətçi;

c) vəzifə öhdəliklərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:

qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması: təşkilatın adından və təşkilatın vəsaiti hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;

idarənin təsisçisinin maraqlarına uyğun olaraq pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatların və (və ya) əməliyyatların aparılması;

qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;

müştərilərin qiymətli kağızlar hesablarında olan qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;

müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;

d) xüsusi vəzifəli şəxs;

e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər işçiləri.

II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri

6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:

a) giriş brifinqi;

b) əlavə göstəriş;

8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:

cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktları dəyişdirildikdə və yeniləri qüvvəyə mindikdə;

təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə yeni daxili nəzarət qaydalarını və ya mövcud daxili nəzarət qaydalarını və onun həyata keçirilməsi proqramlarını təsdiq etdikdə;

cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində biliyi qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydalara riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilatın işçisi təşkilat daxilində başqa daimi işə (müvəqqəti işə) keçirildikdə. cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi;

bu Qaydaların 3, 4-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış əmək müqaviləsində nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işlərin təşkili işçiyə həvalə edildikdə, belə işin görülməsi şərtlərin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsi.

9. Giriş və əlavə brifinqlər təşkilatın əməkdaşları üçün cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilat tərəfindən bunlar nəzərə alınmaqla hazırlanmış təlim və maarifləndirmə proqramına uyğun olaraq keçirilir. Qaydalar.

Bu Qaydaların 5-ci bəndində sadalanan, kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılaraq.

10. Xüsusi vəzifəli şəxsin funksiyalarını yerinə yetirməyi planlaşdıran şəxs bu funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə məqsədyönlü göstəriş formasında təlim keçir.

Məqsədli təlimat şəklində birdəfəlik təlim də aşağıdakılar tərəfindən tamamlanmalıdır:

b) bu Qaydaların 4-cü bəndinin “a” – “e” yarımbəndlərində göstərilən işçilər;

c) bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində göstərilən işçilər.

Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bu Qaydalar qüvvəyə mindikdən sonra bir il müddətində məqsədyönlü təlimat şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. müvafiq vəzifə öhdəliklərinin təyin olunduğu tarix.

Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən vəzifələri tutan şəxslər daxil olduqları tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü təlimat şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Qaydanın qüvvəyə minməsi.

Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Maliyyə Monitorinqi Federal Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli "Təhsil tələbləri haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü təlimat şəklində təlim keçmiş şəxslər. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların şəxsi heyətinin maarifləndirilməsi” təkrar məqsədyönlü təlimlərin keçirilməsi tələb olunmur.

11. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü təlimat maliyyə bazarı mütəxəssislərinin sertifikatlaşdırılmasını həyata keçirmək üçün Maliyyə Bazarları üzrə Federal Xidmət tərəfindən akkreditə olunmuş təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.

Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydalara uyğun olaraq məqsədyönlü göstərişlər digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmətlə razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadr hazırlığı və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadr hazırlığı və təhsili təmin etmək; cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılması (yuyulması) və maliyyə bazarında terrorizmin maliyyələşdirilməsi, Maliyyə Bazarları üzrə Federal Xidmət tərəfindən müəyyən edilir.

Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü təlim Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılan təşkilatlar və Maliyyə Monitorinqi üzrə Federal Xidmət tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlara uyğun olaraq digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.

Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən məqsədyönlü təlimin başa çatdırılması ünvanlı brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilən sənədlə təsdiq edilməlidir.

12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.

Təşkilatların işçiləri bu Qaydaların 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü təlimat verildiyi təşkilatlarda müvafiq olaraq bilik səviyyəsinin yüksəldilməsinə məruz qalırlar.

Təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri bilik səviyyəsi üç ildə bir dəfədən az olmayaraq bu Qaydaların 10-u ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatıdır (Rosfinmonitorinqin 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmiş bənd.

Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi üzrə təhsilini başa vurması həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.

III. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim proqramı

16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:

IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçotu

17. Təşkilat işçilərinin keçdiyi təlimlərin uçotunu aparır.

18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlimlərin uçota alınması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.

nəzərə alınmaqla sənədə yenidən baxılması
dəyişikliklər və əlavələr hazırlanmışdır
ASC "Kodeks"